Desarrollamos estrategias altamente efectivas, para la mitigación de los riesgos legales, regulatorios y reputacionales de nuestros clientes

Modelos de prevención de delitos

Asesoramos respecto de la ley n°20.393 sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas.

  • Diseñamos e implementamos Modelos de Prevención de Delitos conforme a la Ley 20.393.
  • Monitoreamos estándares internos y controles propios de los Modelos de Prevención de Delitos, generando evidencia de cumplimiento.
  • Ajustamos programas de cumplimiento global o extranjero a estándares de ley local.
  • Elaboramos y negociamos con terceros cláusulas y estándares contractuales anticorrupción.
  • Acompañamos a nuestros clientes en procesos de certificación de los Modelos de Prevención de Delitos.
  • Implementamos los estándares de la norma ISO 37.001 sobre sistemas de gestión anti-soborno.
  • Proveemos el servicio externalizado de Encargado de Prevención de Delitos (Ley 20.393).

Unidad de Análisis Financiero (UAF)

Representamos a nuestros clientes ante la UAF. Prestamos asesoría respecto de su regulación y de la prevención del lavado de activos.

  • Diseñamos e implementamos sistemas de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo conforme a la Ley 19.913.
  • Asesoramos a sujetos obligados ante requerimientos de información por parte de la UAF.
  • Representamos a sujetos obligados en procedimientos administrativos sancionatorios ante la UAF.
  • Proveemos el servicio externalizado de Oficial de Cumplimiento ante la UAF.

Programas de Compliance

Realizamos programas de compliance en diversas materias.

  • Diseñamos, implementamos y actualizamos programas de cumplimiento de libre competencia en base a la Guía de la Fiscalía Nacional Económica (2012), la jurisprudencia reciente del Tribunal de Defensa de la Libre Competencia y los estándares internacionales aplicables.
  • Diseñamos e implementamos planes de cumplimiento en materia de protección al consumidor.
  • Realizamos protocolos de prevención de acoso laboral y/o sexual.
  • Diseñamos, implementamos y monitoreamos programas de protección de datos personales.
  • Diseñamos, implementamos y monitoreamos programas de prevención de delitos informáticos.
  • Desarrollamos evaluaciones de impacto en protección de datos (Privacy Impact Assessment – PIA).
  • Proveemos el servicio externalizado de oficial de protección de datos (virtual Data Protection Officer vDPO).

Due Diligence reputacionales

Due diligence de terceros: proveedores, intermediarios, contratistas, clientes.

  • Realizamos procesos de due diligence de terceros (proveedores, intermediarios, contratistas, socios comerciales, agentes, clientes).
  • Realizamos procesos de due diligence (penal/anticorrupción) en el ámbito de fusiones y adquisiciones de empresas.

Investigaciones Internas

Investigaciones internas ante posibles irregularidades, infracciones legales o regulatorias.

  • Llevamos a cabo investigaciones internas ante posibles irregularidades, infracciones legales o regulatorias, que puedan requerir el manejo de grandes volúmenes de datos o documentos, visitas a terreno y/o entrevistas con personal clave.
  • Confeccionamos procedimientos de investigaciones internas y procedimientos de denuncias.
  • Capacitamos al personal in-house en la conducción de investigaciones internas.

Gobierno Corporativo

Buenas prácticas de gobierno corporativo – NCG n°461.

  • Asesoramos a directorios, en especial respecto de la NCG N° 461.

  • Confeccionamos políticas y documentos adicionales para buenas prácticas de gobierno corporativo.
  • Realizamos capacitaciones específicas en materias de compliance.

External Compliance Officer

Proveemos el servicio externalizado de Compliance Officer a organizaciones de distintos rubros.

  • Lideramos el área interna de compliance.
  • Diseñamos y administramos las políticas, procedimientos y controles integrados a los programas de compliance de las organizaciones.
  • Registramos, documentamos y custodiamos la evidencia necesaria para acreditar el cumplimiento del programa de compliance.
  • Actualizamos e incorporamos los estándares de compliance en los reglamentos internos, en los contratos de trabajo y prestación de servicios de colaboradores y proveedores.
  • Gestionamos, evaluamos y actualizamos los riesgos de incumplimiento normativo y regulatorio en relación a las actividades, procesos y entornos de negocio propios de cada organización.
  • Establecemos mecanismos de coordinación con las gerencias de compliance y departamentos legales en el extranjero, colaborando con la implementación de directrices extranjeras aplicables a organizaciones transnacionales o grupos de empresas (p.ej., FCPA, UKBA).
  • Gestionamos las denuncias e investigaciones Internas.
  • Diseñamos y ejecutamos los programas anuales de capacitación y difusión en diversas materias.
  • Reportamos sobre la gestión y administración de compliance a la alta administración de las organizaciones, informando los hallazgos y resultados a través de indicadores.
  • Planificamos el presupuesto anual del área acorde a los objetivos organizacionales.

Otros Servicios:

Ética y cumplimiento, canales de denuncias, capacitaciones.

  • Diseñamos y ajustamos códigos de conducta y ética.
  • Implementamos y administramos canales de denuncias.
  • Proveemos servicios de capacitación y difusión en materia de ética y cumplimiento, prevención de delitos y compliance.
  • Asesoramos respecto de la ley 20.920 (Ley Responsabilidad Extendida del Productor y Fomento al Reciclaje/ Ley REP).
  • Confeccionamos y actualizamos Reglamentos Internos de Orden Higiene y Seguridad (RIOHS).

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