Evaluación Periódica de Modelos de Prevención de Delitos
Nos desempeñamos como evaluadores independientes de modelos de prevención de delitos de acuerdo a lo señalado en el artículo 4, numeral 4 de la ley N° 20.393
¿Cómo funciona?
Es importante tener en cuenta que la ley no establece requisitos formales ni procedimientos específicos que estas evaluaciones deban cumplir, por lo tanto, nuestras evaluaciones no buscan ser simplemente un check list de requisitos a verificar, si no que, adaptándonos a la realidad de cada compañía buscamos entender el funcionamiento de su Modelo de Prevención de Delitos (MPD) y los criterios (externos o internos) de su diseño e implementación.
Solo una vez comprendidos a cabalidad estos aspectos, podremos realizar una evaluación objetiva y que permita identificar brechas y establecer recomendaciones reales y efectivas.
Nuestra evaluación tomará como base tanto criterios nacionales como internacionales que han influenciado significativamente la legislación local, entre los que podemos nombrar:
- 1ISO 31000:2018 “Risk Management”
- 2ISO 31010:2018 “Risk Assesment”
- 3ISO 37301:2021 “Compliance management systems”
- 4UNE 19601 “Sistemas de gestión de compliance penal”
- 5Documento Técnico N° 53 “Gestión de Riesgo” del Consejo de Auditoría Interna General del gobierno.
- 6Documento Técnico N° 119 “Evaluación de los Sistemas de Control Interno” del Consejo de Auditoría Interna General del Gobierno.
- 7Evaluation of Corporate Compliance Programs – DOJ USA
Metodología
Proceso de Evaluación
1
Conocimiento de la compañía
2
Evaluación del levantamiento de riesgos y diseño del MPD
3
Auditoria de controles
4